HO - Khối Pháp chế và Quản lý rủi ro - CVCC Phòng chống rửa tiền

1. Công tác báo cáo và Cung cấp thông tin:

- Đầu mối rà soát, xử lý, kiểm soát các yêu cầu cung cấp thông tin tiếp nhận tạiHội sở chính được phân công về Khối PC&QLRR xử lý, từ các Đơn vị kháccủa LPBank theo CNNV và quy định của Ngân hàng

- Đầu mối thực hiện báo cáo định kỳ, đột xuất của nghiệp vụ PCRT/TTKB/TTPBVK và TTCV, tuân thủ FATCA (bao gồm báo cáo nội bộ và báo cáo gửi ra bên ngoài) có tính chất phức tạp, đặc thù.

- Đầu mối cung cấp các thông tin về công tác PCRT/TTKB/TTPBVK và TTCV,tuân thủ FATCA tại LPBank cho Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền, đối tác,đơn vị nội bộ LPBank ... theo quy định.

- Đầu mối thực hiện các báo cáo đị nh kỳ/đột xuất khác theo phân công của Lãnh đạo

2. Công tác đánh giá rủi ro:

- Đầu mối đánh giá rủi ro và cho ý kiến về PCRT/TTKB/TTPBVK và TTCV, tuân thủ FATCA đối với sản phẩm/dịch vụ, kênh phân phối, hệ thống/ứng dụng.

-  Triển khai một phần hoặc toàn bộ chương trình đánh giá rủi ro rửa tiền đối với LPBank (bao gồm quá trình xây dựng tiêu chí đánh giá, thu thập số liệu, phân tích, đánh giá, báo cáo, lập kế hoạch hành động, ....) .

- Đầu mối đánh giá rủi ro đối với Khách hàng/giao dịch/Đối tác theo yêu cầu từ các đơn vị hoặc phục vụ triển khai nghiệp vụ tại Bộ phận PCRT .

3. Công tác cảnh báo rủi ro:

- Đầu mối xây dựng các công văn, cảnh báo về rủi ro rửa tiền/tài trợ khủng bố/tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt/cấm vận/tuân thủ FATCA tại LPBank và các hình thức cảnh báo có tính chất phức tạp, không có tiền lệ.

- Xây dựng, hướng dẫn triển khai các biện pháp phòng, ngừa rủi ro tương ứng  với các rủi ro được cảnh báo (nếu có)

4. Công tác rà soát, giám sát Khách hàng:

- Đầu mối rà soát và giám sát khách hàng, giao dịch có dấu hiệu đáng ngờ trên cơ sở dữ liệu hệ thống phòng, chống rửa tiền và ghi nhận từ các Đơn vị trong quá trình triển khai nghiệp vụ.

- Lập báo cáo kết quả rà soát, giám sát khách hàng/giao dịch phức tạp, không tiền lệ .

- Xây dựng các mẫu biểu, đề xuất chu trình rà soát, giám sát nhằm nâng cao hiệu quả triển khai triển khai công tác rà soát, giám sát

5. Thực hiện nhiệm vụ về phòng, chống khủng bố:

- Đầu mối xây dựng các quy định, phương án cụ thể về phòng, chống khủng bố tại Ngân hàng trong từng thời kỳ.

- Lập kế hoạch, thực hiện phương án xử lý, khắc phục hậu quả khi khủng bố xảy ra theo quy định.

- Đầu mối thu thập thông tin, xử lý dữ liệu và thực hiện báo cáo định kỳ/đột xuất trong công tác phòng, chống khủng bố.

6. Hướng dẫn, hỗ trợ triển khai nghiệp vụ:

- Đấu mối hướng dẫn, hỗ trợ triển khai PCRT/TTKB/PBVK&TTCV, triển khai tuân thủ FATCA, cung cấp thông tin Khách hàng và phòng, chống khủng bố tai Ngân hàng (bao gồm hỗ trợ đơn vị và công tác thanh, kiểm tra, báo cáo tại các ĐVKD)

- Hướng dẫn, hỗ trợ nghiệp vụ cho Chuyên viên, Chuyên viên chính trong Bộ phận, nhóm làm việc để đảm bảo công việc được triển khai đúng, đầy đủ.

7. Công tác xây dựng chính sách, văn bản quy định nội bộ, cải tiến và các dự án:

- Xây dựng chính sách, văn bản nôi bộ về PCRT/TTKB/PBVK&TTCV , triển khai tuân thủ FATCA, cung cấp thông tin Khách hàng và phòng, chống khủng bố.

- Xây dựng yêu cầu, phân tích, kiểm thử, thực hiện /điều phối các công việc của các Dự án có liên quan đến nghiệp vụ PCRT (hệ thống giám sát giao dịch, hệ thống quét lọc, .v.v....).

- Đầu mối vận hành, hỗ trợ các đơn vị/nội bộ trong việc vận hành các hệ thống PCRT. Kiểm tra, đánh giá hệ thống phòng chống rửa tiền/chống tài trợ khủng bố/cấm vận và đề xuất cải tiến/hoàn thiện.

8. Công tác đào tạo và lập kế hoạch:

- Xây dựng kế hoạch, theo dõi, giám sát và đôn đốc triển khai công việc trong nhóm mình được phân công phụ trách.

- Lập kế hoạch, xây dựng tài liệu và triển khai công tác đào tạo về PCRT/TTKB/PBVK&TTCV , triển khai tuân thủ FATCA, cung cấp thông tin Khách hàng và phòng, chống khủng bố.

- Trực tiếp tham gia giảng dạy, đào tạo, trả lời các câu hỏi trong các chương trình đào tạo (online/trực tiếp...) về PCRT/TTKB/PBVK&TTCV , triển khai tuân thủ FATCA, cung cấp thông tin Khách hàng và phòng, chống khủng bố.

- Xây dựng các tài liêu, bộ câu hỏi thi khác theo yêu cầu từ Trung tâm Đào tạo.

- Thực hiện các khóa đào tạo nội bộ theo chuyên đề công việc, nghiệp vụ đang được lãnh đạo phân công.

9. Các công việc khác theo phân công của Lãnh đạo Bộ phận/Phòng/Khối và Ngân hàng trong từng thời kỳ.

1. Trình độ : Đại học trở lên chuyên ngành :Luật/ Pháp lý/ Tài chính Ngân hàng, ngoại thương, kinh tế
- Yêu cầu ngoại ngữ: Cấp độ 1: TOEFL 0-45 | IELTS 0-4.0 | TOEIC 0-600 hoặc tương đương
- Chứng chỉ khác (nếu có) :Ưu tiên ứng viên có chứng chỉ IELTS, TOEIC,TOEFL, FCE, CAE, CPE, CAMS. FRM 

- Tin học văn phòng: Ưu tiên ứng viên sử dụng thành thạo SQL, PowerBI, VBA3. 

2. Kinh nghiệm:

- Kinh nghiệm chuyên môn : tối thiểu 5 năm trong lĩnh vực: Tối thiểu 05 năm làm việc tại Ngân hàng thương mại (trong đó: tối thiểu 3 năm kinh nghiệm làm về phòng, chống rửa tiền và/hoặc 02 năm làm việc tại các vị trí có chức năng Thanh toán quốc tế, kiểm tra nội bộ, Kiểm soát viên tại Chi nhánh/PGD)

- Bắt buộc/ Ưu tiên :Ưu tiên ứng viên đã có kinh nghiệm triển khai các hệ thống phòng, chống rửa tiền, corebanking hoặc có kinh nghiệm xây dựng hệ thống văn bản nội bộ về phòng, chống rửa tiền.

3. Kiến thức:

• Kiến thức chung:

- Am hiểu về tổ chức : Hiểu biết về LPBank (thông tin tổng quát, lịchsử hình thành và phát triển, văn hóa LPBank)

- Am hiểu về lĩnh vực/ ngành nghề đang cung cấp:
+ Hiểu biết về nghiệp vụ Ngân hàng nói chung, nắm được các kiển thức về các sản phẩm dịch vụ và hoạt động của Ngân hàng thương mại.

+ Hiểu biết về xu hướng thị trường và các vấn đềtrọng yếu liên quan đến PCRT/TTKB/PBVK&TTCV, FATCA.

• Kiến thức chuyên môn:

- Am hiểu chuyên môn nghiệp vụ của vị trí (chính sách/ quy định/ quy trình…):

+ Có kiến thức về các văn bản quy định nội bộcủa LPBank và các tiêu chuẩn quốc tế được ápdụng rộng rãi trong lĩnh vựcPCRT/TTKB/PBVK&TT), triển khai tuân thủFATCA, cung cấp thông tin Khách hàng vàphòng, chống khủng bố

+ Nắm được các bước cơ bản về triển khai hệthống CNTT hỗ trợ công tác PCRT và có kiếnthức cơ bản về hệ thống PCRT.
- Am hiểu về pháp luật liên quan: Có kiến thức về các quy định của pháp luật về PCRT/TTKB/PBVK&TT), triển khai tuân thủ FATCA, cung cấp thông tin Khách hàng và phòng, chống khủng bố theo phạm vi công việc được phân công
4. Kỹ năng/ Khả năng:

• Năng lực chung:

- Tự nghiên cứu và học hỏi

- Giải quyết vấn đề và ra quyết định

- Sáng tạo và đổi mới

• Năng lực chuyên môn:

- Có khả năng thực hiện các công việc đòi hòi kiến thức chuyên sâu, mức độ phức tạp tương đối cao trên cơ sở văn bản quy định của pháp luật và Ngân hàng liên quan đến PCRT/TTKB/PBVK&TT, triển khai tuân thủ FATCA, cung cấp thông tin Khách hàng và phòng, chống khủng bố theo phân công.

- Có khả năng xây dựng các văn bản và phát triển các ứng dụng/tính năng hệ thống liên quan đến công tác PCRT/TTKB/PBVK&TT, triển khai tuân thủ FATCA, cung cấp thông tin Khách hàng và phòng, chống khủng bố

- Có khả năng hướng dẫn thực hiện, thẩm định, đánh giá và góp ý hoàn thiện, cải tiến đối với các quy trình, công việc, hệ thống hiện hữu.

- Có khả năng phân tích, đánh giá xu hướng rủi ro và đề xuất biểu mẫu mới, hành động ứng phó phù hợp với thực tế tại LPBank
5. Các yêu cầu khác: Phẩm chất cá nhân: Trung thực, có trách nhiệm, khách quan trong công việc; Chịu khó, cẩn thận; Tập trung, trí nhớ tốt; Bảo mật thông tin; Chịu được áp lực của công việc; Làm việc nguyên tắc, thận trọng; Ứng xử chuẩn mực, điềm tĩnh, xử lý công việc có hệ thống.